KZ ENG
Kz ENG
Получение лицензии МФЦА по управлению коллективной инвестиционной схемой/Managing a Collective Investment Scheme
Управление коллективной инвестиционной схемой делятся на 2 типа:
  • управление схемой коллективных инвестиций, которая является внешне управляемым освобожденным фондом и имеет назначенного Элигибл-Кастодиана/мanaging a Collective Investment Scheme, which is an externally managed Exempt Fund and has an appointed Eligible Custodian (if an Eligible Custodian is required);
  • управление схемой коллективных инвестиций, которая является неосвобожденным фондом/мanaging a Collective Investment Scheme, which is a Non-Exempt Fund.
Eligible Custodian это правомочный хранитель под соответствующим попечителем понимается лицо , являющееся юридическим лицом, отдельным от управляющего фондом соответствующего фонда, и которое также соответствует одному из следующих критериев:

Управление коллективной инвестиционной схемой означает создание, управление или иное функционирование или ликвидацию коллективной инвестиционной схемы.

Общие требования


Плата за авторизацию (оплачивается один раз)

5 000 долларов США

*В соответствии с пунктом 5.1.1 Правил взимания сборов МФЦА, заявка не может считаться поданной AFSA и, следовательно, готовой к рассмотрению до тех пор, пока сбор не будет уплачен в полном объеме.

Поэтому, когда заявка будет готова к подаче, пожалуйста, отправьте нам заполненный запрос на счет (перейдите по ссылке, чтобы скачать форму) и после этого мы выставим счет на оплату. Если оплата будет произведена физическим лицом, то, пожалуйста, предоставьте также копию его/ее удостоверения личности.

В соответствии с Правилами AIFC о сборах 1.1-1 заявитель, желающий осуществлять регулируемую деятельность в отношении цифровых активов, должен уплатить AFSA дополнительный регистрационный сбор в размере 2 000 долларов США.

Регистрационный взнос (оплачивается один раз)

Регистрационный сбор составляет 300 долларов США (оплачивается один раз), если вы подаете заявку через портал самообслуживания, и 500 долларов США (оплачивается один раз), если вы подаете заявку на бумажном носителе по адресу registration@afsa.kz .

*Правила сборов МФЦА

Плата за надзор (ежегодно)

3 000 долларов США

*Правила сборов МФЦА

Минимальные требования к капиталу

Минимальное требование к капиталу управляющих инвестиционных фирм равно его базовому требованию к капиталу. Базовое требование к капиталу варьируется от 50 000 до 500 000 долларов США в зависимости от типа и характера фонда.

*Правила пруденциального надзора МФЦА для инвестиционных компаний 3.3

Требование к ликвидным активам

Фирма должна постоянно иметь ликвидные активы, стоимость которых составляет не менее 25% от годовых операционных расходов фирмы.

*Правила пруденциального надзора МФЦА для инвестиционных компаний 4.2

Назначение внутреннего и внешнего аудитора

Назначение внутреннего и внешнего аудитора необходима.

*Общие правила МФЦА 5.5.1.
*Рамочные положения МФЦА по финансовым услугам 109.

Организационная структура

  • Назначение Совета директоров
  • Назначение утвержденных и уполномоченных лиц (SEO, финансовый директор, сотрудник по обеспечению соответствия, MLRO и заместитель MLRO сотрудник по отчетности о борьбе с отмыванием денег)
  • Назначение комитетов в компании (комитет по рискам, инвестиционный комитет, комитет по соблюдению нормативных требований и т. д.)

Политики и процедуры


Руководство по минимальным требованиям для некоторых политик и процедур: https://afsa.aifc.kz/en/guides


Некоторые шаблоны необходимых документов указаны здесь: https://afsa.aifc.kz/en/dealing-in-investments-as-agent
Необходимые подтверждающие документы для подачи:

  • Свидетельство о регистрации материнской компании/головного офиса (если применимо);
  • Протокол заседания совета директоров, одобряющий создание субъекта МФЦА;
  • Резюме/CV для контролеров, являющихся физическими лицами;
  • Резюме/CV членов Совета директоров (как исполнительных, так и неисполнительных), если применимо;
  • Последние проверенные счета (если применимо);
  • Последние проверенные счета Группы (если применимо);
  • Схема распределения акций, которая отображает, как заявитель связан с каждым из своих акционеров (включая физических лиц) и со своими связанными организациями, дочерними компаниями и головным офисом/филиалом, если применимо;
  • Организационная структура , отображающая ключевые назначения и линии подчиненности, а также, где это применимо, линии подчиненности Группе или головному офису;
  • Если заявитель является стартапом, доказательства источника средств;
  • Доказательства, такие как необязательные письма о сотрудничестве, подтверждающие оценки заявителем потока доходов в финансовых прогнозах;
  • Если заявитель — стартап, копия соглашения акционеров;
  • Копии положений и регламентов всех комитетов Совета директоров и управления;
  • Копия казахстанского удостоверения личности каждого Контролера (если он гражданин или резидент Казахстана);
  • Копия паспорта каждого Контролера (для лиц, не являющихся гражданами Казахстана);
  • Если ваша родительская компания регулируется в другой юрисдикции, предоставьте копию ее регулирующей лицензии . Она должна включать любые ограничения или условия;
  • Копия межфилиальной учетной политики заявителя (если применимо);
  • Стандартное клиентское соглашение;
  • Список вышеупомянутых политик и процедур.

*В соответствии с Положением о финансовых услугах МФЦА 31 (5) AFSA может потребовать от заявителя предоставить дополнительную информацию, обоснованно необходимую для того, чтобы AFSA могла принять решение по заявке.


Свяжитесь с нами и узнайте больше!
22.12.2024