Операции с инвестициями от собственного имени имеют 2 типа:

• действия не ограничены сопоставлением клиентских ордеров и AFSA определяет, что в данных обстоятельствах уместно применять более низкие требования к капиталу/unless such activities are limited to matching client orders and the AFSA determines that it is appropriate in all the circumstances to apply a lower capital requirement;
• деятельность ограничивается соответствием заказам клиентов, и AFSA определяет, что при всех обстоятельствах целесообразно применять более низкое требование к базовому капиталу, чем указано выше/where such activities are limited to matching client orders and the AFSA determines that it is appropriate in all the circumstances to apply a lower Base Capital Requirement than above.

Операции с инвестициями в качестве принципала означают покупку, продажу, подписку или андеррайтинг любых инвестиций в качестве принципала (от своего имени).

Общие требования

Плата за авторизацию (оплачивается один раз)

10 000 долларов США
*В соответствии с пунктом 5.1.1 Правил взимания сборов МФЦА, заявка не может считаться поданной AFSA и, следовательно, готовой к рассмотрению до тех пор, пока сбор не будет уплачен в полном объеме.
Поэтому, когда заявка будет готова к подаче, пожалуйста, отправьте нам заполненный запрос на счет (перейдите по ссылке, чтобы скачать форму) и после этого мы выставим счет на оплату. Если оплата будет произведена физическим лицом, то, пожалуйста, предоставьте также копию его/ее удостоверения личности.
В соответствии с Правилами AIFC о сборах 1.1-1 заявитель, желающий осуществлять регулируемую деятельность в отношении цифровых активов, должен уплатить AFSA дополнительный регистрационный сбор в размере 2 000 долларов США.

Регистрационный взнос (оплачивается один раз)

Регистрационный сбор составляет 300 долларов США (оплачивается один раз), если вы подаете заявку через портал самообслуживания, и 500 долларов США (оплачивается один раз), если вы подаете заявку на бумажном носителе по адресу registration@afsa.kz .
*Правила сборов МФЦА

Плата за надзор (ежегодно)

8 000 долларов США, за исключением случаев, когда это касается основного долга;
5 000 долларов США в качестве основного долга.
*Правила сборов МФЦА

Пруденциальные требования

Минимальный размер капитала, необходимого для осуществления инвестиционной деятельности в качестве основных фирм, равен сумме:
·его базовые требования к капиталу;
·Требования к капиталу для покрытия кредитного риска;
·его требования к капиталу для покрытия рыночного риска; и
·Требования к капиталу для покрытия операционного риска.
Базовый размер требуемого капитала для компании, занимающейся инвестициями в качестве основной, составляет:
·500 000 долларов США, за исключением случаев, когда это касается основного долга;
·50 000 долларов США в качестве основного долга.
*Правила пруденциального надзора МФЦА для инвестиционных компаний 3.3

Требование к ликвидным активам

Фирма должна постоянно иметь ликвидные активы, стоимость которых составляет не менее 25% от годовых операционных расходов фирмы.

*Правила пруденциального надзора МФЦА для инвестиционных компаний 4.2

Назначение внутреннего и внешнего аудитора

Необходимо назначить внутреннего и внешнего аудитора
*Общие правила МФЦА 5.5.1.
* Рамочные положения МФЦА по финансовым услугам 109.

Организационная структура

·Назначение Совета директоров
·Назначение утвержденных и уполномоченных лиц (SEO, финансовый директор, сотрудник по обеспечению соответствия, MLRO и заместитель MLRO - сотрудник по отчетности о борьбе с отмыванием денег)
·Назначение комитетов в компании (комитет по рискам, инвестиционный комитет, комитет по соблюдению нормативных требований и т. д.).

Политики и процедуры

·Политика ПОД
·Руководство по соблюдению требований
·Программа мониторинга соответствия
·Политика управления рисками
·Политика вознаграждения ( Правила AIFC GEN 5.3.7 . )
·Политика аутсорсинга ( Правила AIFC GEN 5.2. )
·План обеспечения непрерывности бизнеса/План восстановления после стихийных бедствий ( Правила AIFC GEN 5.8.4. )
·Конфликт интересов ( Правила AIFC GEN 5.6 . )
·Политика внутреннего аудита ( Общие правила МФЦА 5.5. )
·Политика исполнения и обработки заказов ( AIFC COB 6. )

Руководство по минимальным требованиям для некоторых политик и процедур: https://afsa.aifc.kz/en/guides

Некоторые шаблоны необходимых документов указаны здесь: https://afsa.aifc.kz/en/dealing-in-investments-as-principal

Необходимые подтверждающие документы для подачи

· Свидетельство о регистрации материнской компании/головного офиса (если применимо) ;
· Протокол заседания совета директоров, одобряющий создание субъекта МФЦА;
· Резюме/CV для контролеров, являющихся физическими лицами;
· Резюме/CV членов Совета директоров (как исполнительных, так и неисполнительных), если применимо;
· Последние проверенные счета (если применимо);
· Последние проверенные счета Группы (если применимо);
· Схема распределения акций, которая отображает, как заявитель связан с каждым из своих акционеров (включая физических лиц) и со своими связанными организациями, дочерними компаниями и головным офисом/филиалом, если применимо;
· Организационная структура , отображающая ключевые назначения и линии подчиненности, а также, где это применимо, линии подчиненности Группе или головному офису;
· Если заявитель является стартапом, доказательства источника средств;
· Доказательства, такие как необязательные письма о сотрудничестве, подтверждающие оценки заявителем потока доходов в финансовых прогнозах;
· Если заявитель — стартап, копия соглашения акционеров;
· Копии положений и регламентов всех комитетов Совета директоров и управления;
· Копия казахстанского удостоверения личности каждого Контролера (если он гражданин или резидент Казахстана);
· Копия паспорта каждого Контролера (для лиц, не являющихся гражданами Казахстана);
· Если ваша родительская компания регулируется в другой юрисдикции, предоставьте копию ее регулирующей лицензии . Она должна включать любые ограничения или условия;
· Копия межфилиальной учетной политики заявителя (если применимо);
· Стандартное клиентское соглашение;
· Список вышеупомянутых политик и процедур.

В соответствии с Положением 31 (5) Рамочного регламента финансовых услуг МФЦА AFSA может потребовать от заявителя предоставить дополнительную информацию, обоснованно необходимую AFSA для принятия решения по заявке.

Свяжитесь с нами и узнайте больше!